青島市科學技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《青島市科技計劃項目管理暫行辦法》的通知

QDCR-2019-006002

青島市科學技術(shù)局文件

青科規(guī)〔2019〕2號

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青島市科學技術(shù)局關(guān)于印發(fā)

《青島市科技計劃項目管理暫行辦法》的通知

 各區(qū)（市、功能區(qū)）科技主管部門，市直有關(guān)部門，有關(guān)單位 ：

為進一步規(guī)范和加強青島市科技計劃項目管理，深化科技體制改革，提高科技計劃項目管理效率和財政科技專項資金使用效益，保證科技管理公開、公正和科學，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，加快建設(shè)科技引領(lǐng)城，根據(jù)國家、山東省和青島市有關(guān)規(guī)定和本市實際，制定《青島市科技計劃項目管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

 （此頁無正文）

                           青島市科學技術(shù)局 

                            2019年8月15日

      (此件主動公開)

  青島市科學技術(shù)局辦公室　                  2019年8月15日印發(fā)

青島市科技計劃項目管理暫行辦法 

第一章  總則

第一條 為進一步規(guī)范和加強青島市科技計劃項目管理，深化科技體制改革，提高科技計劃項目管理效率和財政科技專項資金使用效益，保證科技管理公開、公正和科學，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，加快建設(shè)科技引領(lǐng)城，根據(jù)國家、山東省和青島市有關(guān)規(guī)定和本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于由市科技局立項，并由市財政科技專項資金支持的科技計劃項目。

第三條 本辦法所稱的科技計劃項目（以下簡稱項目）是指為實現(xiàn)青島市經(jīng)濟社會發(fā)展主要目標，根據(jù)青島科技發(fā)展規(guī)劃，由市科技局組織在青島地區(qū)注冊的法人單位或外地法人單位承擔的科學技術(shù)研究開發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化以及其他與科技創(chuàng)新能力提升相關(guān)的活動。

第四條 項目管理遵循科技發(fā)展規(guī)律與青島創(chuàng)新實際相結(jié)合、規(guī)范管理與科學高效相結(jié)合、市區(qū)聯(lián)動和部門協(xié)同相結(jié)合的原則。

第二章  各方職責

第五條 項目管理的責任主體包括：市科技局、項目主管單位、項目承擔單位和項目管理專業(yè)機構(gòu)。

市科技局是市級科技計劃項目的管理部門，負責項目的管理監(jiān)督。

項目主管單位是項目承擔單位的主管部門，包括：各區(qū)（市、功能區(qū)）科技行政部門、市直部門、高等學校、科研院所、市直大企業(yè)集團和中央、省駐青單位等。

項目承擔單位是承擔我市科技計劃項目具有獨立法人資格的企業(yè)、高等學校、科研院所或其他單位。

項目管理專業(yè)機構(gòu)是接受市科技局委托開展項目過程管理、監(jiān)督檢查等相關(guān)事務(wù)性工作的單位或組織。

第六條 市科技局主要職責包括：

1.研究制定青島市科技計劃項目管理制度。

2.確定年度科技創(chuàng)新重點支持方向，編制科技專項資金預(yù)算和項目申報指南，建立項目庫。

3.負責項目申報、評審論證、立項，與項目承擔單位簽訂項目任務(wù)書;負責項目管理監(jiān)督，核準項目變更和終止。

4.負責組織項目中期檢查、驗收和評估，對科技專項資金使用情況進行績效管理。

5.負責建立信用管理制度，對項目主管單位、項目承擔單位、項目負責人、項目管理專業(yè)機構(gòu)、科技評審專家等實施信用管理。

6.負責建立項目管理公開機制。

第七條 項目主管單位的職責是：

1.負責申報項目的審核、推薦工作，審核項目任務(wù)書。

2.督促項目承擔單位自籌資金按時到位，按要求報送經(jīng)費使用情況。

3.負責開展項目監(jiān)督，督促項目承擔單位按期完成項目任務(wù)，按要求報告項目年度執(zhí)行情況，審核項目變更、終止等重大事項。

4.按要求開展項目執(zhí)行情況的中期檢查和驗收工作，可受市科技局委托對市財政科技專項資金支持額度較小的項目進行驗收，驗收后向市科技局報送驗收情況報告。

5.做好項目的統(tǒng)計調(diào)查及技術(shù)保密工作。

第八條 項目承擔單位的主要職責包括：

1.實行項目法人單位責任制，負責組織實施項目，落實項目配套條件，建立穩(wěn)定的研究團隊，按任務(wù)書完成項目任務(wù)和目標。

2.嚴格執(zhí)行青島市科技計劃項目管理各項規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度。

3.按要求及時編報科技報告、項目執(zhí)行情況報告、驗收報告、項目績效自評報告和必要的統(tǒng)計調(diào)查表等。

4.及時報告項目實施中的重大事項，提出項目變更和終止申請。

5.接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估或監(jiān)理等工作。

第九條 市科技局按放管服和政事分離的原則，采取政府購買服務(wù)的方式，委托項目管理專業(yè)機構(gòu)開展項目過程管理的具體工作。項目管理專業(yè)機構(gòu)的職責是：

1.受委托開展項目受理、申報材料形式審查、申報項目查重、科技信用查詢等工作。

2.受委托開展項目評審、現(xiàn)場考察、任務(wù)書審核、中期檢查、項目驗收、項目資料歸檔保存與共享以及咨詢評審專家管理工作。

3.根據(jù)委托任務(wù)開展其他工作。

4.接受市科技局的指導(dǎo)和監(jiān)督，向市科技局反映在項目管理服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對相關(guān)問題做出判斷，重大問題報市科技局決策。

第三章 項目遴選

第十條 項目的遴選組織主要有社會申報和專項組織等方式。有條件的科技計劃項目類別可探索常年征集項目。

社會申報。對需面向社會組織申報的競爭類項目，應(yīng)向社會公開發(fā)布項目申報指南或通知，組織各類申報主體自主申報。對市場化程度較高、競爭激烈的重大科技項目，探索變專家“相馬”為市場“賽馬”方式擇優(yōu)立項。對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)獎補類項目，通過 “以賽代評”擇優(yōu)支持。

專項組織。對政府目標明確、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢單位集中的重大科技計劃項目或“卡脖子”技術(shù)，應(yīng)強化政府主動布局，加強市區(qū)聯(lián)動、行業(yè)協(xié)同，探索以專項組織或定向委托方式確定承擔單位。

第十一條 市科技計劃項目遴選程序原則上包括編制與發(fā)布申報指南或通知、項目申報、項目評審、現(xiàn)場考察、項目公示、下達計劃、簽訂項目任務(wù)書等。

第十二條 指南編制。對于需要編制項目申報指南或通知的市科技計劃項目，市科技局根據(jù)我市社會、經(jīng)濟發(fā)展情況和科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃以及市委市政府重點工作，結(jié)合財政科技專項資金安排，及時發(fā)布年度申報指南或通知，對項目類別、重點領(lǐng)域、項目數(shù)量及方式、申報條件、申報材料、受理方式、審批程序等內(nèi)容予以明確。

第十三條 項目申報。一般采取網(wǎng)上申報方式。申報單位根據(jù)指南要求提報申報材料。項目主管部門負責審核推薦。項目管理專業(yè)機構(gòu)受市科技局委托負責受理項目和形式審查，并對申報項目進行項目查重和信用查詢。市科技局對項目研究方向進行審核，并對審核通過的項目進行公示。

市科技局根據(jù)有關(guān)要求，結(jié)合實際逐步降低申報門檻、精簡申報材料、簡化申報內(nèi)容，減輕申報單位和科研人員負擔。

第十四條 項目評審。市科技局負責建設(shè)科技評審專家?guī)?，并建立科技評審專家入庫信息定期更新機制，完善評審專家的誠信記錄、責任追究制度，嚴格規(guī)范專家評審行為。

市科技局委托項目管理專業(yè)機構(gòu)根據(jù)科技計劃項目類別，建立公正、科學、明確的項目評審工作規(guī)則，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評審體系。對競爭性較強的項目原則上采取異地評審。對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)獎補類項目原則上采取“以賽代評”。評審成績及專家名單應(yīng)及時公開。

第十五條 現(xiàn)場考察。市科技局根據(jù)項目類別，制定項目現(xiàn)場考察或核查規(guī)則，對申報材料真實性、申報單位實施條件、項目團隊成員專業(yè)技術(shù)能力等進行考察或核查。

第十六條 項目公示。市科技局向社會公示擬支持項目，接受社會監(jiān)督和意見反饋。公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由市科技局重新審核并予以公布。

第十七條 下達計劃。對公示無異議或經(jīng)調(diào)查異議不成立的項目，由市科技局下達正式立項計劃。

第十八條 簽訂項目任務(wù)書。無償資助類項目，市科技局與項目承擔單位及相關(guān)當事方簽訂項目任務(wù)書。項目任務(wù)書對項目的任務(wù)目標、經(jīng)費使用、實施內(nèi)容、績效考核指標等內(nèi)容進行約定。

第十九條 市科技計劃專項如需單獨制定管理辦法或?qū)嵤┘殑t的，應(yīng)以本辦法為基礎(chǔ)，結(jié)合各自特點明確遴選程序。目前在行辦法（或細則）如有與本辦法要求不一致的，依照本辦法執(zhí)行。

第四章 項目實施與監(jiān)管

第二十條 市科技局與項目承擔單位就項目可能產(chǎn)生的成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)在項目任務(wù)書中進行書面約定。

項目產(chǎn)生的科技成果涉及保密、轉(zhuǎn)讓、科技獎勵等內(nèi)容的，按《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十一條 對涉密項目，嚴格按照《科學技術(shù)保密規(guī)定》執(zhí)行。

第二十二條 項目監(jiān)督檢查。對于已簽訂項目任務(wù)書的，市科技局按照任務(wù)書要求，對項目進行監(jiān)督和檢查。實施里程碑式管理。

第二十三條 項目變更。項目自任務(wù)書簽訂之日起至任務(wù)書約定驗收之日止，對已由任務(wù)書核準約定的項目承擔單位、項目預(yù)算、項目承擔人員、考核指標和完成期限等各類事項進行調(diào)整的行為，由項目承擔單位按照《青島市科計劃項目變更規(guī)程》（青科規(guī)〔2018〕3號）執(zhí)行。

第二十四條 項目終止或撤銷。市科技局根據(jù)項目管理實際，對確需提前終止或者撤銷的科技計劃項目做出規(guī)定，明確相應(yīng)條件和程序，保證財政科技專項資金安全。

第二十五條 項目驗收。項目執(zhí)行到期后，由市科技局委托項目管理專業(yè)機構(gòu)組織專家實施項目驗收。項目驗收結(jié)論分為通過驗收、不通過驗收和結(jié)題三類。為鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，對于有證據(jù)證明項目承擔單位已按任務(wù)書要求開展研發(fā)工作，勤勉盡責，但確因不可抗力導(dǎo)致項目無法完成的，項目承擔單位及項目團隊成員可以免除相應(yīng)責任。

第二十六條 績效評價。市科技局按照財政科技專項資金管理有關(guān)規(guī)定要求，組織開展績效評價，績效評價結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第二十七條 科研誠信管理。市科技局結(jié)合實際建立科研誠信管理體系。根據(jù)科技計劃項目類別，加強對相應(yīng)計劃項目承擔單位、項目負責人及項目組其他成員、評審專家及實施過程中相關(guān)中介機構(gòu)及個人的科研誠信管理。

第二十八條 責任追究。對于在項目立項、實施、執(zhí)行和驗收過程中出現(xiàn)的弄虛作假、剽竊他人科技成果、侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等科研不端行為，以及違規(guī)操作或因主觀原因未能完成項目任務(wù)并連續(xù)兩年驗收結(jié)論為不通過驗收的項目承擔單位或個人，市科技局視情節(jié)輕重將采取通報批評、暫緩或停止資金撥付、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金或取消單位（個人）一定期限內(nèi)項目申報資格等措施。情節(jié)特別嚴重的，永久取消項目申報資格。構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。

第五章  附  則

第二十九條 本辦法由市科技局負責解釋。

第三十條 市科技局負責按照本辦法制定相關(guān)工作規(guī)程。

第三十一條 本辦法自2019年9月16日起施行，有效期至  2021年9月15 日。2017年10月30日印發(fā)的《青島市科技計劃項目管理暫行辦法》（青科規(guī)〔2017〕8號）同時廢止。