聚信匯智小分享：PCT國際專利申請需要注意的問題（一）

是否需要委托代理機(jī)構(gòu)

提交國際申請是否需要委托代理機(jī)構(gòu)取決于兩個因素，一是法律規(guī)定，二是自身需要。向中國受理局提交國際申請，第一申請人為在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)、外國其他組織或港澳臺申請人的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)。受理局一般通過第一申請人的國籍、居所和地址來判斷其是否需要委托代理機(jī)構(gòu)。向中國受理局提交國際申請的中國個人或法人，可以委托代理機(jī)構(gòu)，也可以自行辦理，申請人可以根據(jù)自身的需求決定是否委托代理機(jī)構(gòu)。

委托代理機(jī)構(gòu)辦理國際申請相關(guān)事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交委托書。委托書中應(yīng)注明委托事務(wù)涉及國際申請國際階段或具體的國際單位、發(fā)明名稱、委托書簽訂日期，并由申請人和代理機(jī)構(gòu)簽字或蓋章。單獨(dú)委托書應(yīng)為原件，已在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局備案的總委托書可為復(fù)印件，但需由代理機(jī)構(gòu)蓋章，并注明備案編號。

如何獲得國際申請日和國際申請?zhí)?/span>

如果是在線提交的電子申請，申請文件提交成功后立刻可獲得電子回執(zhí)，回執(zhí)中包含了國際申請?zhí)枴⑹盏饺蘸蜕暾埲说男彰刃畔?。?jīng)受理局形式審查確定該申請為國際申請后，會發(fā)出通知書告知國際申請日和國際申請?zhí)?/p>

如果是紙件申請或光盤方式提交的電子申請，受理局收到并確認(rèn)文件后，會發(fā)出收到文件的通知，告知申請人國際申請?zhí)?、收到日和申請人的姓名等信息。?jīng)受理局形式審查確定該申請為國際申請后，會發(fā)出通知書告知國際申請日和國際申請?zhí)枴?/p>

請注意，國際申請日根據(jù)受理局收到申請文件且滿足條約第11條(1)規(guī)定的所有要求之日來確定。申請人郵寄申請文件的日期與國際申請日無關(guān)。

為保證能夠盡早獲得國際申請日和申請日，建議采用電子申請方式提交新申請，電子申請和紙件申請均需填寫準(zhǔn)確的聯(lián)系信息。

向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請的方式

向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請的方式

目前可采用紙件申請或電子申請兩種形式向中國局提出國際申請。

電子申請需要使用CEPCT網(wǎng)站、CEPCT客戶端、PCT-SAFE軟件提交電子形式的申請文件。

國際申請應(yīng)準(zhǔn)備哪些文件

一件申請被確定為國際申請，必須具備PCT規(guī)定的必要文件。根據(jù)PCT第11條規(guī)定，國際申請必須符合下列要求，受理局方可受理該國際申請并給予國際申請日：①申請人的國籍和/或居所符合受理局的要求；②使用規(guī)定的語言撰寫；③說明是作為國際申請?zhí)岢龅模虎苤辽僦付ㄒ粋€PCT成員國；⑤按規(guī)定方式寫明申請人的姓名或名稱；⑥含有看起來是說明書的部分；⑦含有看起來是一項(xiàng)或幾項(xiàng)權(quán)利要求的部分。由于前五項(xiàng)內(nèi)容已包含在國際申請請求書標(biāo)準(zhǔn)表格中，因此，建議申請人使用受理局接受的語言至少提交內(nèi)容完備、符合要求的請求書、說明書和權(quán)利要求書。

包含說明書附圖的國際申請，建議申請人在提交申請文件時一并提交完整的說明書附圖，后提交全部或部分說明書附圖都可能引起申請日的改變。除此之外，國際申請文件還應(yīng)當(dāng)包含摘要，摘要可以在提交國際申請后提交，并不會影響申請日的改變。

對于在說明書披露了核苷酸/或氨基酸序列的國際申請，并且該序列表是作為國際申請的一部分的，應(yīng)將序列表作為說明書的一部分，在提出國際申請的同時提交符合要求[1]的序列表，否則，在后提交將可能引起國際申請日的改變。此外，為國際檢索的目的，以紙件方式提交的申請還應(yīng)當(dāng)同時提交符合要求的電子形式序列表。后提交該電子形式的序列表雖不會引起國際申請日的改變，但需要申請人支付額外的費(fèi)用。

針對國際申請本身的具體情況，申請人可能會被要求提交優(yōu)先權(quán)文本、專利代理委托書等，這些文件不會影響國際申請的受理，可在提交國際申請的同時提交，也可在國際申請?zhí)岢龊蟮南嚓P(guān)期限內(nèi)提交。

[1] 《PCT行政規(guī)程附件C》對PCT國際申請中核苷酸和氨基酸序列表的標(biāo)準(zhǔn)作了表述。

向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請的申請人資格和語言要求

申請人只要滿足以下條件之一，即可向作為受理局的中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請：

(1) 中國的公民或中國法人。

(2) 在中國境內(nèi)有長期居所的外國人或在中國工商部門注冊的外國法人。

若有多個申請人，只要其中一個申請人有資格即可。針對不同的國家可以指定不同的申請人。

中國局作為受理局接受中文或英文撰寫的國際申請。

國際階段費(fèi)用的減繳

如果國際申請的提出按照并符合行政規(guī)程的規(guī)定，在以瑞士法郎為單位所需支付的費(fèi)用總額減少標(biāo)準(zhǔn)為：

1、如果使用電子方式提交國際申請，國際申請費(fèi)的減繳:

a. 如果使用電子方式提交國際申請，且滿足行政規(guī)程第7部分和附錄F的要求，但以電子方式提交的說明書、權(quán)利要求和摘要未采用字符代碼格式，可減繳200瑞郎的費(fèi)用；

b. 若以電子方式提交的說明書、權(quán)利要求和摘要均采用字符代碼格式，則可減繳300瑞郎的費(fèi)用。

2、如果國際申請由以下申請人提交，國際申請費(fèi)（適用的情況下，按照1減少后）、補(bǔ)充檢索手續(xù)費(fèi)和手續(xù)費(fèi)減少90%：

如果申請人是自然人，并且是國際局名單上所列的符合下述條件的國家的國民且居民，即該國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值低于25000美元（依據(jù)聯(lián)合國發(fā)布的以2005年不變美元價(jià)值計(jì)算的最近十年平均人均國內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)字），并且依據(jù)國際局發(fā)布的最近五年的年平均申請數(shù)字，該國屬于自然人的國民且居民提交的國際申請按每百萬人口計(jì)少于每年10件，或者按絕對數(shù)計(jì)少于每年50件；明確了90%費(fèi)用減免僅適用于基于其自身權(quán)利提出PCT申請的人，不適用于那些代表其他無權(quán)享受該費(fèi)用減免的人或單位提出PCT申請的人（例如公司的董事或員工，而申請是為該公司利益提交的） 。

享有費(fèi)減國家名錄 http://www.wipo.int/export/sites/www/pct/en/fees/fee_reduction_pre_july.pdf

優(yōu)先權(quán)文本的提交方式

申請人應(yīng)當(dāng)在優(yōu)先權(quán)日起16個月之內(nèi)向國際局提交優(yōu)先權(quán)文件副本。該副本應(yīng)當(dāng)為在先申請受理機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證文本。對于中國受理局而言，申請人有三種方式提交優(yōu)先權(quán)文本。一是，申請人請求在先申請的受理機(jī)構(gòu)制作認(rèn)證文本，將文本直接提交至國際局，或提交至中國受理局并由其轉(zhuǎn)交至國際局;二是，如果在先申請是中國國家申請或者是由中國受理局受理的國際申請，請求中國受理局制作優(yōu)先權(quán)文本并傳送給國際局，在這種情況下，申請人需要支付一定的費(fèi)用(優(yōu)先權(quán)文件費(fèi));三是，通過優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)(DAS) ，將優(yōu)先權(quán)文本以電子文件的方式交存至國際局指定的數(shù)字圖書館。如果在先申請的提交單位開通了DAS，申請人就可以采用這種方式提交優(yōu)先權(quán)文本，即在請求書在先申請一欄中注明DAS查詢碼。在先申請為中國發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠⒅袊芾砭质芾淼膰H申請的，可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交DAS交存請求，該項(xiàng)服務(wù)暫不收取費(fèi)用。

優(yōu)先權(quán)恢復(fù)請求

如果申請人是在優(yōu)先權(quán)期限屆滿之日后、但是在該屆滿期限之日起兩個月內(nèi)提交國際申請的，申請人可以向受理局提出恢復(fù)優(yōu)先權(quán)要求。但提出這種請求必須滿足以下條件：

①受理局能夠接受優(yōu)先權(quán)恢復(fù)的請求，并且，申請人提出的關(guān)于未能在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交國際申請的理由滿足該受理局的標(biāo)準(zhǔn)。目前，恢復(fù)優(yōu)先權(quán)要求的標(biāo)準(zhǔn)有兩種，一種是盡管申請人已采取了適當(dāng)?shù)淖⒁?，但仍出現(xiàn)了未能滿足期限的疏忽(“合理理由”);一種是申請人本身并非故意錯過該期限(“非故意理由”)。不同受理局對于是否接受優(yōu)先權(quán)恢復(fù)請求，以及接受哪種理由的恢復(fù)，由受理局自行決定并告知國際局。

②在規(guī)定期限內(nèi)向受理局提交相關(guān)材料，包括：恢復(fù)優(yōu)先權(quán)要求的請求信函(包括相關(guān)優(yōu)先權(quán)要求的信息、說明未在期限內(nèi)提交國際申請的原因)、相關(guān)聲明和證據(jù)。

③根據(jù)受理局的要求繳納相關(guān)費(fèi)用。各受理局就辦理優(yōu)先權(quán)恢復(fù)手續(xù)規(guī)定相應(yīng)的費(fèi)用。該費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在優(yōu)先權(quán)屆滿之日兩個月內(nèi)繳納，但受理局可在此期限屆滿后將繳費(fèi)期限再延長兩個月。中國受理局規(guī)定的費(fèi)用為CNY1000，且可以在優(yōu)先權(quán)期限屆滿之日起4個月內(nèi)繳納。

援引加入

一、什么是援引加入?

援引加入是補(bǔ)充國際申請遺漏部分的一種方式，具體是指：如果申請人在提交國際申請時遺漏了說明書、權(quán)利要求書或附圖，或者這些項(xiàng)目中的部分內(nèi)容，并且該國際申請要求了優(yōu)先權(quán)，同時這些遺漏的項(xiàng)目或部分又包含在所要求優(yōu)先權(quán)的在先申請中，根據(jù)PCT細(xì)則4.18，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)通過援引加入的方式將遺漏的項(xiàng)目或部分加入到該國際申請中，且不改變國際申請日。是否能夠通過援引加入將遺漏的項(xiàng)目和部分加入到國際申請，由受理該國際申請的受理局決定。如果受理局對援引加入的程序予以了保留，且提交國際申請后明顯需要加入某些遺漏的項(xiàng)目或部分，申請人可以請求受理局將國際申請傳送給作為受理局的國際局，國際局接受援引加入遺漏的項(xiàng)目或部分 。

另外，還需注意的是，適用于援引加入的在先申請必須是在國際申請?zhí)峤粫r就在國際申請請求書中優(yōu)先權(quán)聲明中提及的在先申請，任何在國際申請?zhí)岢龊笤黾拥膬?yōu)先權(quán)要求，不能適用于援引加入程序。

二、如何利用援引加入提交遺漏文件?需要費(fèi)用嗎?

當(dāng)受理局收到國際申請文件，并發(fā)現(xiàn)該申請遺漏了某個項(xiàng)目或部分內(nèi)容，將發(fā)送通知書(PCT/RO/103或PCT/RO/107)告知申請人該情況并提示申請人在規(guī)定的期限內(nèi)(通知書發(fā)送之日起兩個月內(nèi))提交遺漏的項(xiàng)目或部分。如果申請人想通過援引加入的方式將遺漏的項(xiàng)目或部分添加到國際申請中，應(yīng)當(dāng)在該期限內(nèi)提交相關(guān)的文件。但如果受理局未發(fā)送相關(guān)通知，申請人應(yīng)當(dāng)在國際申請文件提交日起兩個月內(nèi)提交相關(guān)的文件。提出援引加入的相關(guān)文件包括：

①以書面請求的方式提交援引加入聲明;

②包含于在先申請中的完整項(xiàng)目或部分的文件;

③在先申請的副本(如果申請人已提交或在請求書中指明由受理局代為制作或傳送，或已通過DAS提交在先申請文件，則不需要再次提交在先申請的副本);

④如果在先申請的語言沒有使用國際申請的語言，應(yīng)當(dāng)將其翻譯成國際申請的語言;如果該國際申請還應(yīng)翻譯成國際檢索單位接受的譯文或國際公布的譯文，應(yīng)當(dāng)將其翻譯成相應(yīng)譯文要求的語言;

⑤在遺漏部分的情況下，在信函中指明遺漏部分出現(xiàn)在在先申請中的具體位置，如果涉及到需要提供譯文的，還應(yīng)指出在譯文中的具體位置。

援引加入程序不需要繳納費(fèi)用。

明顯錯誤更正請求

“明顯錯誤”是指申請文件的內(nèi)容不是原本想要呈現(xiàn)的內(nèi)容，并且除了建議更正的內(nèi)容之外不可能是其他更正內(nèi)容的錯誤。該錯誤對于申請人和更正該錯誤的主管國際單位都應(yīng)當(dāng)是明顯的。

對于申請文件中的請求書、說明書、權(quán)利要求書、附圖以及其他后提交文件，申請人可以提出明顯錯誤更正，但以下內(nèi)容除外：

①遺漏的國際申請一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容，或者國際申請的一頁或多頁，即使是由于在提交國際申請時(例如復(fù)印或裝訂時)的明顯疏忽造成的;

②摘要中的錯誤;

③根據(jù)條約第19條修改的錯誤，除非國際初步審查單位是有權(quán)許可該錯誤更正的主管單位;

④優(yōu)先權(quán)要求或者改正或增加優(yōu)先權(quán)中的錯誤，且更正錯誤可能導(dǎo)致優(yōu)先權(quán)日期的修改。

何時能增加或修改優(yōu)先權(quán)要求

申請人可以自優(yōu)先權(quán)日起16個月內(nèi)或國際申請日起4個月(以后到期為準(zhǔn))向受理局或國際局提交聲明增加、刪除或修改優(yōu)先權(quán)要求，如果因?yàn)樵黾?、刪除或修改導(dǎo)致該國際申請的最早優(yōu)先權(quán)日發(fā)生變化的，以變動后最早的優(yōu)先權(quán)日計(jì)算該期限。

如果申請人向國際局提出了提前公布的請求，且增改優(yōu)先權(quán)的要求是在提出提前公布請求之后，那么，受理局或國際局將認(rèn)為未收到增改優(yōu)先權(quán)的請求。但如果申請人在國際申請公布的技術(shù)準(zhǔn)備完成之前已撤回了提前公布請求的，在規(guī)定期限內(nèi)提處的增改優(yōu)先權(quán)的要求將繼續(xù)有效。

超過優(yōu)先權(quán)增改期限提出的增改優(yōu)先權(quán)的請求將不會被接受，但申請人可以在優(yōu)先權(quán)日起30個月內(nèi)向國際局繳納一筆特別費(fèi)用，要求國際局公布其相關(guān)請求。

國際申請的國際階段能夠撤回哪些項(xiàng)目

申請人可在自優(yōu)先權(quán)之日起30個月隨時撤回國際申請、對某個國家的指定、某個優(yōu)先權(quán)要求、國際初步審查要求和國際初步審查中對某個國家的選定。

此外，申請人還可以撤回補(bǔ)充國際檢索請求，撤回的期限為向申請人傳送補(bǔ)充國際檢索報(bào)告或宣布不制定此報(bào)告的宣布之前的任何時間。撤回請求需要傳送給國際局或被指定的補(bǔ)充檢索單位，并且撤回請求在其被收到后才生效。目前，作為國際檢索單位的中國國家知識產(chǎn)權(quán)局未提供補(bǔ)充國際檢索服務(wù)。

撤回國際申請的必要條件

提出撤回請求，應(yīng)當(dāng)由全體申請人簽字。受委托的共同代理人或共同代表可以代表所有申請人在撤回請求上簽字，但前提是所有申請人已在委托書上簽字。