專利信息在企業(yè)經(jīng)營決策中的應(yīng)用

  專利信息是專利活動的產(chǎn)物，記載了人類社會發(fā)明創(chuàng)造的成就和軌跡，是當今時代最重要的技術(shù)文獻和知識寶庫。當前，全球經(jīng)濟一體化的進程不斷加強，技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模和進程以前所未有的速度發(fā)展。從世界范圍看，運用專利戰(zhàn)略保護自己的知識產(chǎn)權(quán)、增強競爭優(yōu)勢已經(jīng)成為市場競爭中最為有效的手段。而作為制訂、運用專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和前提，專利信息分析與利用無疑是十分重要的。
    對于企業(yè)而言，面對競爭激烈的市場環(huán)境，企業(yè)要得以生存，并在競爭中求得發(fā)展，就必須不斷進行自主創(chuàng)新。企業(yè)專利工作的任務(wù)就是充分依靠和運用專利制度?熏使專利機制成為促進企業(yè)自主創(chuàng)新的一個主要動力機制和保護機制?熏鼓勵和調(diào)動企業(yè)職工的積極性?熏為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及生產(chǎn)、經(jīng)營全過程服務(wù)。因此，專利信息的有效收集與分析、管理和專利競爭情報的準確運用是企業(yè)開展自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，也是企業(yè)制定專利戰(zhàn)略的依據(jù)和提升企業(yè)競爭優(yōu)勢的保障。
據(jù)報道，專利文獻中含有９０％到９５％的研發(fā)成果；企業(yè)有效運用已有的專利技術(shù)，可縮短６０％的產(chǎn)品研發(fā)時間，節(jié)?。矗埃サ难邪l(fā)費用?？梢哉f，專利信息資源的開發(fā)利用水平直接影響甚至決定著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中的各種決策行為，如技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品定位、專利申請、維持與放棄的策略制定、專利評價與評估、專利資產(chǎn)運營、專利權(quán)保護、企業(yè)聯(lián)營、合作或兼并等。專利信息的分析和利用貫穿了企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營全過程，是企業(yè)在市場競爭中知己知彼、克敵制勝的關(guān)鍵。
本文從技術(shù)、法律、經(jīng)濟貿(mào)易３個方面探討專利信息在企業(yè)經(jīng)營決策中的應(yīng)用。
專利信息在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的應(yīng)用
日本知識財產(chǎn)研究所曾就知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟效果等問題對３００多家企業(yè)進行過問卷調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，許多企業(yè)認為知識產(chǎn)權(quán)制度所帶來的最有益的經(jīng)濟效果，是“其他公司的公開信息可能作為自己研究開發(fā)的信息來源加以利用”?？梢哉f，專利信息的分析、利用在企業(yè)研發(fā)投資、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)跟蹤、產(chǎn)品定位等創(chuàng)新決策中有廣泛的應(yīng)用。
第一，專利信息為企業(yè)研發(fā)投資決策或技術(shù)開發(fā)活動保駕護航
在企業(yè)研發(fā)投資決策或技術(shù)開發(fā)活動中，專利信息分析能幫助企業(yè)充分了解相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中專利技術(shù)的現(xiàn)狀、重點技術(shù)、技術(shù)生命周期，監(jiān)測本領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢、核心專利分布等。
首先，在產(chǎn)品研發(fā)選題、立項或投資前，進行專利信息采集與分析，可全面了解特定技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)水平，確定正確的研究方向，提高研發(fā)起點，避免重復(fù)開發(fā)，節(jié)省時間及科研經(jīng)費。
科研選題、立項是科學(xué)研究工作的一個重要組成部分，也是科研工作的出發(fā)點。實踐證明，課題選擇得好，可以事半功倍，迅速取得科研成果；課題選擇不當，往往使科研工作受到影響，甚至半途而廢，造成人、財、物和時間上的浪費。所以能否選出有創(chuàng)建的、合適的科研課題，是科研工作中首先要解決的問題。
專利信息具有延續(xù)性、系統(tǒng)性，是進行科學(xué)調(diào)研的最佳信息源之一。通過對相關(guān)專利信息的系統(tǒng)檢索，了解相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中的空白點和存在的問題，然后在此基礎(chǔ)上確定研究方向、尋找研究起點或最高點，并判斷其可行性，為科研選題提供決策依據(jù)。從而使選定的科研課題起步于先進水平，充分利用已有的成果，避免重復(fù)，使投入的財力、物力和人力產(chǎn)生更大的社會效益和經(jīng)濟效益。
其次，在研發(fā)中進行專利分析，了解已取得的成果及各種解決方案，有助于科研人員開拓思路，啟發(fā)創(chuàng)造性思維，同時及時避開已有專利的技術(shù)陷阱，及時發(fā)覺并盡早作專利回避和創(chuàng)新設(shè)計。
在專利文獻中，每一件專利說明書都有較為詳細的文字說明，并附有圖表，詳細記載了解決技術(shù)課題的最新技術(shù)方案。這些技術(shù)信息出現(xiàn)在專利說明書的現(xiàn)有技術(shù)描述、技術(shù)方案詳述、權(quán)利要求、摘要或附圖中，其中許多構(gòu)思可以啟發(fā)思維、開拓視野，有助于技術(shù)人員進行調(diào)查、分析和研究，吸取里面的技術(shù)精華，用于自己的技術(shù)創(chuàng)新。
另外，由于絕大多數(shù)專利說明書是公開出版的，而且技術(shù)信息充分公開，因此相同技術(shù)領(lǐng)域中工作的人都可以得到，從而大大壓縮了創(chuàng)新成本。

第二，專利信息在企業(yè)產(chǎn)品定位中發(fā)揮著重要作用。
企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中一項重要的工作就是為本企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品進行合理定位，而在產(chǎn)品定位決策中應(yīng)當從專利信息入手，進行產(chǎn)品的技術(shù)層次分析、相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)分布、技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的寬度、核心技術(shù)分析等。
首先，技術(shù)層次分析可以幫助企業(yè)了解其產(chǎn)品技術(shù)是基本技術(shù)，還是改進技術(shù)，抑或是組合技術(shù)等，綜合相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)分布和核心技術(shù)分析等確定其產(chǎn)品定位。
上海某電扇企業(yè)在分析電扇技術(shù)發(fā)展動向時，對葉片式風(fēng)向控制盤技術(shù)和盤式風(fēng)向控制盤技術(shù)進行了全面評價。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，葉片式風(fēng)向控制盤技術(shù)在１９７４年時已出現(xiàn)專利高潮，１９８０年內(nèi)有所復(fù)蘇，到１９８１年專利申請數(shù)又急劇下降。這表明雖然葉片式風(fēng)向控制盤技術(shù)出現(xiàn)得早并趨成熟，但該技術(shù)在短期內(nèi)很快衰退，被發(fā)展平穩(wěn)的新技術(shù)——盤式風(fēng)向控制盤技術(shù)所取代。據(jù)此該企業(yè)決定選擇盤式風(fēng)向控制盤技術(shù)作為自己的產(chǎn)品定位。
其次，技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的寬度分析可以幫助企業(yè)了解產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域和潛在的應(yīng)用領(lǐng)域。
日本ＩＧ Ｋｏｇｙｏ有限公司是個生產(chǎn)金屬壁版的企業(yè)。起初，如何使鐵板具有隔熱功能是企業(yè)遇到的一個技術(shù)難題。后來該公司總裁Ｉｓｈｉｋａｗａ先生發(fā)現(xiàn)“ｆｕｔｏｎ”里面因為有墊子而非常溫暖，而填充墊子的是一種叫氨基甲酸乙酯的材料。于是他前往日本特許廳查閱所公布的未經(jīng)審查的專利申請，從中查到了關(guān)于氨基甲酸乙酯的許多寶貴信息。氨基甲酸乙酯是通過在多元醇（ｐｏｌｙｏｌ）和ｐｏｌｙｉｓｏｃｉａｎａｔｅ的樹脂材料中添加發(fā)泡劑并用機器將其混合起來做成的。其基礎(chǔ)專利由一個海外制造商所有，但將于１９７１年６月期滿，而其相關(guān)專利的保護期也將于１９７３年６月屆滿。雖然床墊使用的是軟性氨基甲酸乙酯，但可以通過改變催化劑（即用于加速化學(xué)反應(yīng)的介質(zhì)）的辦法來生產(chǎn)硬的氨基甲酸乙酯。１９７６年，他終于研制出一種能大大加快氨基甲酸乙酯硬化速度的技術(shù)，并成功地降低了成本，產(chǎn)品投放市場，引起了很大轟動。
第三，利用專利信息進行技術(shù)跟蹤。
企業(yè)在完成研發(fā)之后進行專利信息分析，可跟蹤相關(guān)技術(shù)發(fā)展動態(tài)，進行技術(shù)預(yù)測，并盡早了解其專利技術(shù)是否被侵權(quán)、侵權(quán)程度及侵權(quán)對象，及早做好應(yīng)對策略。同時，通過跟蹤相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的主要競爭對手和潛在對手，可以規(guī)劃公司的整體專利布局，提升市場競爭力，或為侵權(quán)訴訟累積談判籌碼。此外，及時了解本領(lǐng)域最新技術(shù)發(fā)展趨勢，可以激發(fā)企業(yè)員工的創(chuàng)新意識。
專利活動是技術(shù)開發(fā)活動的結(jié)果和表現(xiàn)形式，專利文獻記載著發(fā)明創(chuàng)造的豐富信息，反映了現(xiàn)代技術(shù)的最新水平。利用專利信息對某技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埖淖兓闆r進行跟蹤研究，可分析出該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)現(xiàn)狀、發(fā)展動向、研究重點或空白點、發(fā)展歷史和將來發(fā)展趨勢。專利申請數(shù)量的變化情況，能反映出技術(shù)發(fā)展的不同階段，從而反映出某項技術(shù)的興衰。因此在進行專利信息分析時，可以年度為橫坐標，專利數(shù)量為縱坐標，繪制出專利數(shù)量變化的曲線，對本行業(yè)技術(shù)發(fā)展的各個階段進行分析，預(yù)測各項技術(shù)的發(fā)展速度及前景。
１９８７年，美國ＤＥＬＬ公司沒有什么專利籌碼，每年需把營業(yè)額的４％支付給ＩＢＭ，充當專利許可費。通過跟蹤研究ＩＢＭ的技術(shù)，ＤＥＬＬ發(fā)現(xiàn)了一些發(fā)展擁有核心技術(shù)的專利的技術(shù)路線。７年后，ＤＥＬＬ通過４３件美國專利取得了與ＩＢＭ的交互授權(quán)。在這個專利池中，后者擁有約２萬件專利。
專利信息在企業(yè)
知識產(chǎn)權(quán)保護中的應(yīng)用
企業(yè)在其生產(chǎn)經(jīng)營活動中，常常會通過專利信息分析決定企業(yè)的專利保護策略、專利侵權(quán)研究判斷或?qū)Ω偁帉κ值膶＠嵴埰馃o效請求的決策。
第一，專利信息為企業(yè)制定專利保護策略提供依據(jù)。
企業(yè)通過專利信息分析決定是將其研發(fā)的技術(shù)申請專利，還是利用商業(yè)秘密進行保護。通過對競爭對手的專利分析，決定是否申請“干擾專利”阻礙競爭對手的發(fā)展，最終采取企業(yè)利益最大化的專利布局策略。
山東正大福瑞達制藥有限公司利用專利信息，于１９９３年研發(fā)成功第一種含玻璃酸鈉的滴眼液產(chǎn)品。為保護這一技術(shù)成果，制約競爭對手的發(fā)展，公司向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請了其第一項發(fā)明專利——“含玻璃酸鈉的氯霉素滴眼液及其制備方法”。該專利于１９９９年獲得授權(quán)。之后，公司加大研發(fā)投入，截至到２００５年５月，正大福瑞達專利申請數(shù)已達７８項，其中發(fā)明專利５０項，實用新型專利１４項，外觀設(shè)計專利１２項，獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)達３８項。通過合理的處理發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三者的相互關(guān)系，建立起對產(chǎn)品的綜合全面的專利保護體系。即構(gòu)筑起以發(fā)明專利保護滴眼液的配方，以實用新型專利保護滴眼液瓶的構(gòu)造，以外觀設(shè)計專利保護產(chǎn)品的包裝。通過有效的專利保護策略，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展，競爭能力不斷提高。

第二，專利信息是企業(yè)進行專利侵權(quán)研判的情報保障。
首先，通過專利侵權(quán)分析，保護企業(yè)合法權(quán)益，避免他人侵犯其專利權(quán)。
浙江小家伙食品有限公司是一家兒童飲料和食品生產(chǎn)企業(yè)。鑒于傳統(tǒng)的兒童飲料外包裝普遍使用插吸管不太衛(wèi)生，吸食起來也不夠方便的缺點，１９９８年初，小家伙公司設(shè)計生產(chǎn)出無需插管、只要用手一擰即可飲用的旋轉(zhuǎn)式吸管瓶蓋，并獲得實用新型專利。由于這種飲料瓶的設(shè)計獨特新穎，新產(chǎn)品推向市場后供不應(yīng)求，但不久市場上包裝設(shè)計仿制“小家伙”專利的產(chǎn)品也紛紛亮相，全國發(fā)現(xiàn)了８０多家食品飲料企業(yè)涉嫌侵犯其瓶蓋專利權(quán)。
于是，１９９９年上半年，小家伙公司開始進行維權(quán)，將仿制特別嚴重的企業(yè)以涉嫌侵犯其瓶蓋專利權(quán)為由告上法庭。據(jù)公司律師介紹，小家伙公司維權(quán)４年，已在全國打贏了６１場專利維權(quán)官司，獲賠總額６０００多萬元。
其次，專利文獻是一種重要的法律文獻，它構(gòu)成專利法律效力的基礎(chǔ)。利用專利信息，可以了解他人的專利技術(shù)，以免在實施時構(gòu)成對他人專利權(quán)的侵犯。
第三，專利信息是企業(yè)進行無效訴訟的有力武器。
當企業(yè)被告侵權(quán)時，依照專利法規(guī)定，可以對專利提出無效訴訟。而提出專利無效的依據(jù)，就是要找到與之相關(guān)的對比文獻。專利信息檢索是查找對比文獻的最有效的途徑之一。
專利信息在企業(yè)經(jīng)貿(mào)活動中的應(yīng)用
專利信息分析在企業(yè)并購、技術(shù)交易、專利聯(lián)盟和產(chǎn)品貿(mào)易等企業(yè)經(jīng)濟貿(mào)易決策活動中有廣泛的應(yīng)用。
    第一，專利信息分析為企業(yè)作并購決策提供依據(jù)。
企業(yè)在聯(lián)營、兼并以及對外合資、合作、開展重大技術(shù)貿(mào)易時，應(yīng)該對涉及到的專利技術(shù)依照國家有關(guān)規(guī)定進行專利資產(chǎn)評估，對競爭對手的技術(shù)特點、申請時間、技術(shù)保護范圍、法律權(quán)利范圍等進行有效的專利信息分析，為企業(yè)的經(jīng)營決策服務(wù)。
２００５年１月，美國最大日用保潔品生產(chǎn)商——寶潔公司宣布并購另一老牌日用品生產(chǎn)商吉列（Ｇｉｌｌｅｔｅ）公司，組建成了世界上最大的日用消費品生產(chǎn)企業(yè)。該項交易金額高達５７０億美元，是寶潔歷史上最大的收購個案。始創(chuàng)于１８３７年的寶潔公司，專利領(lǐng)域涉及家居護理、美發(fā)美容、家庭護理、健康護理等方面。美國吉列公司專利涉及電池、剃須刀、牙刷、電子產(chǎn)品等方面。兩者的產(chǎn)品在市場上存在一定的競爭，而從專利技術(shù)來看，兩者之間可以形成一種很好的互補關(guān)系。寶潔在并購吉列后，擴大了公司專利涉及的領(lǐng)域和知識產(chǎn)權(quán)擁有量，提升了企業(yè)綜合競爭力。
第二，專利信息分析在企業(yè)技術(shù)交易中發(fā)揮著巨大作用。
技術(shù)引進是世界各國為加速本國科技發(fā)展所采取的有效措施。戰(zhàn)后的日本在２０多年的時間里，通過對專利文獻的檢索，根據(jù)國內(nèi)發(fā)展需要，先后引進了２萬多項專利技術(shù)。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)過不斷消化、吸收和開發(fā)創(chuàng)新，一改技術(shù)落后的面貌，成了僅次于美國的技術(shù)、經(jīng)濟強國。據(jù)測算，日本引進這些技術(shù)花了３５．３７億美元，僅為研制這些技術(shù)所投資的２０００億美元的１／５６。這一舉措為日本節(jié)約了大量的研發(fā)費用，而且爭取了不少時間。
此外，還可以利用專利信息確定欲引進技術(shù)的時間性和地區(qū)性，從而判斷它的有效性，因為有效專利與無效專利的轉(zhuǎn)讓價格有天壤之別。同時，利用專利信息評估欲引進技術(shù)的先進性水平，在引進技術(shù)時可以做到貨比三家，心中有數(shù)。
由于我國的專利制度建立較晚，人們的專利意識比較淡薄，以至于在對外貿(mào)易與技術(shù)交流中，許多人還不懂得利用專利文獻中的專利技術(shù)、法律與經(jīng)濟信息來維護自己的合法權(quán)益。國外不法商人則乘機鉆空子，用假冒專利、過期專利、無效與失效專利騙取我方專利許可使用費，使國家蒙受不必要的損失。例如，我國在引進英國皮爾金頓公司浮法玻璃生產(chǎn)線時，有關(guān)科技信息部門根據(jù)皮爾金頓公司在談判時提出的專利技術(shù)的憑據(jù)，詳細檢索了專利文獻，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，其在談判中所提出的１３７項關(guān)于浮法玻璃技術(shù)的專利中，有５１項專利已失效。我方在談判中以此為據(jù)，迫使英方將索款由原來的２５００萬英鎊降為５２．５萬英鎊。
對于產(chǎn)品與技術(shù)的進出口貿(mào)易，預(yù)先進行專利信息檢索?熏不僅可以主動避免侵權(quán)糾紛的產(chǎn)生，避免國家不必要的損失，而且還可以促進出口產(chǎn)品申請出口國的專利，從而更有效地占領(lǐng)國外市場。另外，涉及技術(shù)引進的企業(yè)應(yīng)該進一步提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識，增強法制觀念，充分發(fā)揮專利信息的指導(dǎo)作用，以確保企業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)進出口貿(mào)易中自己的經(jīng)濟權(quán)益不被侵犯。
第三，專利信息是企業(yè)締結(jié)專利聯(lián)盟的依據(jù)。
企業(yè)在發(fā)展過程中，一方面應(yīng)堅持自主創(chuàng)新，擁有更多核心技術(shù)，另一方面應(yīng)通過專利投資組合分析、專利群聚分析和專利池的研究分析，及時選擇合適的競爭對手的專利組成專利聯(lián)盟，使企業(yè)的發(fā)展跟上時代的節(jié)拍。
索尼曾一度被認為是世界上最優(yōu)秀的電子消費品制造商，但現(xiàn)在卻在數(shù)個主要市場喪失了領(lǐng)先地位。在傳統(tǒng)強項電視機方面，索尼研究人員沒能及時關(guān)注新技術(shù)。由于不掌控核心技術(shù)，無法構(gòu)造完整的產(chǎn)業(yè)鏈，索尼只好與競爭對手韓國三星結(jié)成專利聯(lián)盟，雙方合作建造大型的液晶顯示器廠。
第四，專利信息為企業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易保駕護航。
企業(yè)在其產(chǎn)品貿(mào)易中利用專利的時間性和地域性信息，判斷其產(chǎn)品貿(mào)易國相關(guān)專利受保護的時間和申請保護的范圍，并對相關(guān)專利的優(yōu)先權(quán)、專利技術(shù)的地域性等內(nèi)容進行分析，以免在貿(mào)易中構(gòu)成對他人專利權(quán)的侵犯，承擔相應(yīng)的法律責任。
２００５年４月，國內(nèi)有一家產(chǎn)值上億元的汽車配件企業(yè)已與國外的代理商簽訂了合同，產(chǎn)品馬上要出口到美國，后來該企業(yè)通過專利檢索和分析，發(fā)現(xiàn)有５００多個與公司技術(shù)類似的國外專利。逐一與自己企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)進行分析對比，發(fā)現(xiàn)自己企業(yè)產(chǎn)品的一個部件與國外的某項專利有相似之處，具有侵權(quán)嫌疑。企業(yè)技術(shù)人員及時制定了產(chǎn)品修改方案，避免了企業(yè)的經(jīng)濟損失。
    總之，企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，是企業(yè)利用專利手段在市場上謀求利益優(yōu)勢的戰(zhàn)略性策劃。對于企業(yè)而言，專利信息的有效收集、分析、管理和專利競爭情報的準確運用是其開展自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，決定著企業(yè)專利戰(zhàn)略的成敗，乃至企業(yè)的盛衰，對促進企業(yè)自主創(chuàng)新、科技進步、提升競爭實力具有十分重要的意義。

（本文作者陳燕系國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心研究二處處長，茅紅系國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局機械審查部輕紡處處長）